葛衛東旗下期貨公司違規 被深圳證監局采取責令改正措施

新華財經(jīng)北京9月6日電?據深圳證監局官網(wǎng)披露，深圳證監局9月6日晚間發(fā)布《關(guān)于對混沌天成期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

資料顯示，混沌天成期貨股份有限公司成立于1995年1月，2017年3月掛牌新三板，實(shí)控人為私募大佬葛衛東。

深圳證監局指出，經(jīng)查，混沌天成未建立健全對香港子公司的全面風(fēng)險管理體系，未及時(shí)發(fā)現香港子公司部分業(yè)務(wù)風(fēng)險并采取有效管控措施。混沌天成的上述行為，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號，下同）第五十一條的規定。

《期貨公司監督管理辦法》第五十一條顯示，期貨公司應當建立健全并持續完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業(yè)務(wù)的合規管理、風(fēng)險管理和內部控制體系，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節，實(shí)現風(fēng)險管理全覆蓋。

根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，深圳證監局決定對混沌天成采取責令改正的監管措施。

深圳證監局稱(chēng)，混沌天成應當立即整改，完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規管理、風(fēng)險管理和內部控制體系，加強對子公司決策、執行、監督、反饋等各環(huán)節的管控。

同時(shí)，混沌天成總經(jīng)理黃璐、首席風(fēng)險官李楠，因對混沌天成的上述違規行為負有責任，被深圳證監局采取出具警示函措施的決定。

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編輯：王媛媛

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